河南：量化考評 正向激勵
為進一步提升代理金融風(fēng)險防控水平，河南省郵政分公司扎實推進合規(guī)文化建設(shè)，從量化考評、強化教育、正向激勵三個維度入手，確保合規(guī)文化建設(shè)工作具體化、精細化、常態(tài)化，實現(xiàn)“抓早抓小治未病”的風(fēng)險防控目標。
河南省分公司通過建立包括員工個人和管理機構(gòu)的雙層考評體系，實現(xiàn)合規(guī)文化建設(shè)工作可評估、可量化、可曬績。在員工合規(guī)文化考評中，該分公司設(shè)置風(fēng)險數(shù)據(jù)、人員管理、整改問責、客戶投訴、業(yè)務(wù)品質(zhì)、重大事項六大類、44項評價指標，開展個人風(fēng)險畫像；設(shè)置青銅、白銀、水晶、黃金、鉑金、鉆石六個合規(guī)積分級別，將積分結(jié)果與“三工轉(zhuǎn)換”考評掛鉤，營造“比學(xué)趕幫超”氛圍。在機構(gòu)合規(guī)文化考評中，該分公司設(shè)置八大類別、66項基礎(chǔ)指標，全面評價機構(gòu)合規(guī)工作的管理過程和結(jié)果。同時，對轄內(nèi)18個市分公司進行機構(gòu)風(fēng)險畫像，按照得分評出1—5級，形成風(fēng)險地圖。
為推動郵政金融從業(yè)人員實現(xiàn)從“要我合規(guī)”到“我要合規(guī)”的觀念轉(zhuǎn)變，河南省分公司多措并舉開展合規(guī)文化教育活動。該分公司修訂、完善、制定合規(guī)文化、風(fēng)控合規(guī)考評等60余項制度，編寫《網(wǎng)點非金融員工常見違規(guī)十八禁》系列漫畫冊，確保員工人手一冊。在全省郵政選拔216名合規(guī)內(nèi)訓(xùn)師，通過省分公司金融業(yè)務(wù)部考核的合規(guī)內(nèi)訓(xùn)師，可擇優(yōu)參加省級企業(yè)內(nèi)訓(xùn)師選拔。建立全省郵政系統(tǒng)1個省級、18個市級合規(guī)文化直播間，將真實案例改編為合規(guī)微視頻，每周開展合規(guī)培訓(xùn)直播，實現(xiàn)合規(guī)知識學(xué)習(xí)趣味化。該分公司通過智慧風(fēng)控系統(tǒng)對典型違規(guī)案例進行實名通報，并依托該系統(tǒng)開展“每日學(xué)習(xí)”“每日答題”活動。系統(tǒng)每天推送一起典型違規(guī)案例和相關(guān)合規(guī)知識題目，員工在線學(xué)習(xí)和參與答題均可獲得積分，讓合規(guī)教育成為常態(tài)。
在嚴把風(fēng)控合規(guī)關(guān)的同時，河南省分公司建立了一系列正向激勵機制。該分公司積極組織“河南郵政金融合規(guī)文化先進單位”“河南郵政金融合規(guī)文化大使”、優(yōu)秀合規(guī)微視頻的評選活動；將運營稽核指標、合規(guī)履職指標納入員工月度履職考核，每月對市分公司排名前30％的員工進行獎勵，每半年對市分公司排名前30％的網(wǎng)點進行獎勵；根據(jù)風(fēng)控合規(guī)管理工作考評結(jié)果，設(shè)立“合規(guī)管理先進單位”“合規(guī)管理先進個人”“合規(guī)管理貢獻獎”“企業(yè)衛(wèi)士”等獎項；每年針對全體郵政金融從業(yè)人員和案防會成員單位開展評優(yōu)評先活動，并設(shè)立案件風(fēng)險類、操作風(fēng)險類、員工反詐類等獎項。
近年來，河南省分公司堅持以合規(guī)文化強根基，以創(chuàng)新機制增動能，提升了風(fēng)險管控能力和水平，連續(xù)三年在集團公司代理金融風(fēng)控合規(guī)KPI考核中獲評A級，培育了員工良好的職業(yè)操守，使“不想違規(guī)”的意識深入人心。
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